首都银行（中国）有限公司（筹） 风险管理专员笔试题

选择题

1:映公司负债总额占其全部资产总额的比率的是A.资产负债率B.流动比率C.速动比率D.总资产报酬率2:技术指标( )是由正负差（DIF）和异同平均数（DEA）组成。%3:按照市场职能不同，可以将证券市场划分为（　　　）。A.一级市场和二级市场B.股票市场和债券市场C.基金市场和债券市场D.股票市场和基金市场4:具体运营证券投资基金的是　　　A.基金托管人B.基金承销人C.基金投资者D.基金管理人5:“一手交钱一手交货”的交易方式是A.信用交易B.现货交易C.期货交易D.期权交易6:专门接受佣金经纪人的委托，代理买卖证券的经纪人称为　　　A.佣金经纪人B.二元经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人7:根据我国的相关法规规定，公司上市应该遵循以下的程序( )。A.申请 审核 上市B.审核 申请 上市C.申请 上市 审核D.上市 申请 审核8:体现实质管理原则的是A.核准制B.注册制C.审批制D.登记制9:以下风险因素中，不属于系统风险的是（　　　）。A.宏观经济波动B.通货膨胀C.利率变动D.流动性风险10:我国经纪类证券公司可以经营（　　　）。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.以上三项业务11:( )属于非系统风险。A.市场利率波动B.企业破产C.汇率波动D.通货膨胀12:经纪类证券公司可以从事的业务是A.证券自营业务B.证券承销业务C.证券经纪业务D.资产管理业务13:根据《公司法》规定，股票不得以　　　A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.面额发行14:一只股票市场价格为10元，每股收益为0.5元，则该股票的市盈率为A.25B.20C.15D.5

简答题

15:封闭式基金16:简述债券与信贷的异同。17:名词解释：欧洲债券18:名词解释：风险19:如何认识和解决我国的国有股上市流通问题。20:优先股与普通股的区别。21:试述各种证券交易方式的含义和特点。22:200×年3月5日，某证券投资基金的投资组合主要由股票和债券构成，其中拥有股票A、B、C，数量分别为2000万股、1000万股、1500万股，这三种股票200×年3月5日的'收盘价分别为10元／股、8元／股、6元／股，此外该基金拥有的债券在200×年3月5日的市场价值为3亿元。已知该基金公开发行的受益凭证数为2亿单位，负债为零，计算200×年3月5日该基金的单位资产净值。23:试述证券上市对发行公司的意义。24:简述证券信息披露制度的意义。25:简述决定股票发行价格的主要因素。