成都实德投资咨询有限公司 现货交易员学员笔试题

选择题

1:我国近年来的私募基金属于( )创新类型A.政府控制型B.政府引发型C.机构自发型D.市场推动型2:具体运营证券投资基金的是　　　A.基金托管人B.基金承销人C.基金投资者D.基金管理人3:券经纪商的收入来源是　　　A.买卖价差B.税金C.股利和利息D.佣金4:信用级别最高的债券是（　　　）。A.中央政府债券B.地方政府债券C.企业债券D.金融债券5:在股份有限公司中，最高权力机构和决策机构是（　　　）。A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理6:以下风险因素中，不属于系统风险的是（　　　）。A.宏观经济波动B.通货膨胀C.利率变动D.流动性风险7:以下关于股票发行的说法，（　　　）是不正确的。A.发行股票主要目的之一在于筹集资本B.股票私募发行是向特定的投资者发行股票C.股票发行一般由发行人自行销售D.目前我国股票发行的主要方式是折价发行8:我国于1996年中央银行开始在二级市场买卖短期国债，买卖对象是A.企业和个人B.商业银行C.金融机构D.一级交易商9:以下不属于技术分析的假设前提的是A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势运动C.历史会重演D.证券价格围绕价值波动10:在实地调查研究的基础上，运用各种方法对潜在的'显现的各种风险进行系统归类和实施全面分析研究的过程，称之为A.风险衡量B.风险识别C.风险分析D.风险补偿11:股份公司的分立，应该由( )做出特别决议。A.股东大会B.董事会C.总经理D.监事会12:我国经纪类证券公司可以经营（　　　）。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.以上三项业务13:专门从事不足1个交易单位的证券买卖业务的经纪人称为A.佣金经纪人B.二元经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人14:我国目前股票定价的基本作法是承销商与发行人在公开发行前商定一个固定的价格，然后据此价格进行公开发售，称为A.议价法B.竞价法C.定价法D.拟定法15:由发起人自行认足第一次应发行的股份，无须公开招募，而公司即行设立的方式叫做A.发起设立B.募集设立C.招股设立D.特定募集

简答题

16:试论述证券市场的经济功能。17:如何分析公司的盈利能力？18:某种一次性还本付息债券，票面金额为1000元，票面利率为8%，1992年1月1日发行，期限为10年。甲投资者在发行时按面值买进该债券，并在1998年7月1日以每张1500元的价格卖给了乙投资者，乙投资者将该债券持有到期。计算：(1)该债券的名义收益率；(2)甲投资者的实际收益率；(3)乙投资者的实际收益率。19:完全垄断市场类型的特点是什么？20:名词解释：风险21:衡量公司经营效率的财务比率指标有哪些？22:名词解释：余额包销23:简述证券信息披露制度的意义。24:简述资本资产定价模型的假设。25:名词解释：证券投资分析