1.题干:客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
参考答案[A]
3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。
A:配额
B:依法征税
C:许可证
D:审核
参考答案[C]
4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
5.题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
期货法律法规题
进修社
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